山東最大船舶企業(yè)的“起死回生”之路

2018-07-23

歷時(shí)一年半，青島造船廠破產(chǎn)案終于重整成功——這是目前山東省最大的船舶企業(yè)破產(chǎn)重整案，涉及債權(quán)人903家、債權(quán)45億元，利益主體多方博弈，各種矛盾尖銳復(fù)雜……

目前，該案已進(jìn)入重整計(jì)劃執(zhí)行階段。記者從山東省青島市中級(jí)人民法院獲悉，在青島市中院的監(jiān)督下，35萬(wàn)元以下債權(quán)已獲清償。

那么，這起矛盾突出的破產(chǎn)重整案其重整成功的秘訣是什么?帶著這個(gè)問(wèn)題，記者采訪了青島市中院承辦該起案件的法官，探索老船廠從遭遇危機(jī)到企業(yè)破產(chǎn)重整成功的經(jīng)過(guò)。

老船廠遭遇“沉船”危機(jī)

青島造船廠是一家有著近70年歷史的造船廠，成立于1949年10月1日，曾是列入國(guó)家工信部船企“白名單”的企業(yè)，建造過(guò)山東省第一艘最大的散貨船，承擔(dān)了多項(xiàng)重要生產(chǎn)任務(wù)。

2010年，國(guó)營(yíng)青島造船廠改制成為青島造船廠有限公司(以下簡(jiǎn)稱青船公司)，北京建龍重工集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱建龍集團(tuán))參與青船公司合資改制，并于2010年完成新廠建設(shè)與遷址。

然而，由于近幾年國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)持續(xù)低迷，國(guó)內(nèi)造船企業(yè)面臨去產(chǎn)能的關(guān)鍵期，再加上青船公司自身擴(kuò)張規(guī)模過(guò)大，經(jīng)營(yíng)不善、銀行風(fēng)控?cái)噘J等原因，2016年上半年，青船公司資金鏈斷裂。

資金鏈斷裂后帶來(lái)了一系列的問(wèn)題，欠貸、欠款和拖欠工資等引起了眾多債權(quán)人和員工的不滿。

2016年12月6日，青船公司向青島中院申請(qǐng)破產(chǎn)重整，法院于2016年12月14日分別裁定受理青島造船廠有限公司和全資子公司青島揚(yáng)帆船舶制造有限公司破產(chǎn)重整，并指定青島清算事務(wù)所為破產(chǎn)管理人。

這起案件的案情復(fù)雜、涉及的債權(quán)人多、債務(wù)數(shù)額大、各種矛盾“風(fēng)起云涌”，還面臨著信訪壓力。公司能否重整成功?矛盾能否順利化解?對(duì)于剛剛接手案件的法官們來(lái)說(shuō)，這一切都是未知數(shù)。

兩“管家”監(jiān)督債務(wù)人自行管理

“在破產(chǎn)重整案件的審理過(guò)程中，法院主要起到法律監(jiān)督和法律指導(dǎo)的作用。因此，法官要認(rèn)真調(diào)研，進(jìn)而判斷出最有利于順利實(shí)現(xiàn)重整的方案。”承辦此案的青島市中院民二庭法官馮梅介紹，“對(duì)于重整期間債務(wù)人經(jīng)營(yíng)事務(wù)的管理，我國(guó)是以管理人管理為原則，債務(wù)人管理為例外。進(jìn)入重整程序后，青船公司就向我院申請(qǐng)了自主管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)。”

馮梅說(shuō)，依照破產(chǎn)法第73條的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)基于青船公司對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的熟悉，尤其是對(duì)船舶制造行業(yè)特殊經(jīng)營(yíng)模式的多年經(jīng)驗(yàn)，法院將債務(wù)人自行管理與管理人管理的優(yōu)、劣勢(shì)通過(guò)調(diào)查一一列舉，在綜合衡量?jī)烧叩娘L(fēng)險(xiǎn)、成本及利益后，作出了同意債務(wù)人自行管理的決定。

據(jù)了解，為避免債務(wù)人管理中的不規(guī)范行為，青島市中院要求管理人制定了詳細(xì)的《監(jiān)督管理辦法》，由管理人對(duì)債務(wù)人的資金往來(lái)、人事變動(dòng)、資產(chǎn)處分、日常經(jīng)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)損害債權(quán)人利益的行為及時(shí)作出處理并向法院報(bào)告。

在加強(qiáng)管理人監(jiān)督的同時(shí)，法院對(duì)自行管理債務(wù)人的職權(quán)進(jìn)行限制，出現(xiàn)利益沖突時(shí)，法院及時(shí)依法指導(dǎo)調(diào)整由管理人行使。

因青船公司股東矛盾大，加之案情復(fù)雜、涉及利害關(guān)系多，需查明的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、需解決的涉訴案件、需處理的程序性工作繁雜，根據(jù)原管理人青島清算事務(wù)所增加山東華信產(chǎn)權(quán)流動(dòng)破產(chǎn)清算實(shí)務(wù)有限公司青島分公司(以下簡(jiǎn)稱華信公司)為管理人的申請(qǐng)，法院經(jīng)慎重研究后同意采用聯(lián)合管理人制度。管理人依法開(kāi)展資產(chǎn)清理、審計(jì)評(píng)估、債權(quán)申報(bào)審查、衍生訴訟處理、協(xié)調(diào)解除查封等工作。

重整計(jì)劃草案兩易其稿

重整投資人招募是青船公司重整的關(guān)鍵工作之一。盡管管理人在多個(gè)媒體平臺(tái)上發(fā)布公告，積極擴(kuò)大開(kāi)展重整投資人的招募工作。然而，截至2017年6月14日重整期滿，仍無(wú)社會(huì)意向投資人報(bào)名參與重整。

為避免青船公司轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算程序，法院一方面批準(zhǔn)青船公司延期提交重整計(jì)劃草案的申請(qǐng)，另一方面聽(tīng)取管理人對(duì)其“兩股東參與兜底重整投資”的建議，通過(guò)釋法與交流，債委會(huì)表示支持，兩股東也作出“以不低于破產(chǎn)清算價(jià)格接盤”的投資承諾，并分別提交投資方案。

兩股東的方案各有利弊，債委會(huì)經(jīng)過(guò)遴選未能作出抉擇。為了充分尊重債權(quán)人的知情權(quán)、異議權(quán)、決定權(quán)，盡可能消除各方顧慮，青島市中院及時(shí)指導(dǎo)債委會(huì)組織召開(kāi)了青船公司第二次債權(quán)人會(huì)議。

會(huì)議通過(guò)全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)直播，兩股東就各自的重整投資方案分別進(jìn)行闡述，700余家債權(quán)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票表決。最終，建龍集團(tuán)的投資方案獲得了多數(shù)債權(quán)人的認(rèn)可。

然而，事情并沒(méi)有預(yù)想中那么順利，建龍集團(tuán)的重整計(jì)劃草案因職工債權(quán)組反對(duì)未獲通過(guò)。

為此，青島中院多次約談多方利害關(guān)系人。最終，建龍集團(tuán)與華通集團(tuán)的關(guān)聯(lián)單位青島市企業(yè)發(fā)展投資有限公司作為共同出資人，以不低于原草案的清償方案為前提，共同向青船公司提供償債資金，保障青船公司重整的順利實(shí)現(xiàn)。

清償方案兼顧各方利益

據(jù)了解，重整計(jì)劃形成了普通債權(quán)每筆35萬(wàn)元以下部分15天內(nèi)清償，35萬(wàn)元以上部分1年內(nèi)清償70%或6年內(nèi)清償100%的選擇性清償方案。

較高的現(xiàn)金清償比例和非單一的清償年限和比例使得不同類型債權(quán)人均能實(shí)現(xiàn)利益的最大化，創(chuàng)造了造船類企業(yè)現(xiàn)金清償比例的最高記錄，獲得了債權(quán)人的高度認(rèn)可，并順利實(shí)現(xiàn)了新的投資人對(duì)青船公司的控制與管理。

5月14日，青島市中院裁定批準(zhǔn)青島造船廠有限公司、青島揚(yáng)帆船舶制造有限公司重整計(jì)劃并終止重整程序，該案最終重整成功。目前，該案已進(jìn)入重整計(jì)劃執(zhí)行階段，在青島市中院的監(jiān)督下，35萬(wàn)元以下債權(quán)的債權(quán)人已于5月30日前收到了清償款項(xiàng)。

據(jù)悉，該案刷新了船舶制造行業(yè)普通債權(quán)清償記錄，確保青船公司保留了造船資質(zhì)，保障了近千名債權(quán)人和四百余名職工的合法權(quán)益，得到了債務(wù)人、債權(quán)人、重整投資人、出資人和公司職工各個(gè)方面的認(rèn)可。

馮梅介紹，本案在審理過(guò)程中，建立了“府院聯(lián)動(dòng)”機(jī)制，即政府主導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管控與事務(wù)協(xié)調(diào)，法院主導(dǎo)司法程序的一體化處理模式。

“重整案件的審理涉及多種經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，除司法程序涉及的問(wèn)題外，法院需要解決政策處理、涉稅財(cái)務(wù)處理、保全解除、股權(quán)變更等眾多事務(wù)問(wèn)題。”馮梅坦言，因此，破產(chǎn)審判工作離不開(kāi)政府發(fā)揮行政管理和服務(wù)職能。

“司法重整已被全球公認(rèn)為是對(duì)挽救困境企業(yè)最全面、積極、有效的法律制度。在黨委政府的關(guān)心支持下，我們堅(jiān)持法治化、市場(chǎng)化工作思路，實(shí)現(xiàn)了多方利益共贏，為法院服務(wù)保障新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局積累了可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。”青島中院院長(zhǎng)李方民表示。

來(lái)源：法治周末