(2016.12.30)發(fā)改財金規(guī)[2016]2800號-《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》

2017-01-16

　　第五章政府出資產業(yè)投資基金行業(yè)信用建設

　　第三十四條國家發(fā)展改革委會同有關部門加強政府出資產業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，在政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

　　第三十五條地方發(fā)展改革部門會同地方有關部門負責區(qū)域內政府出資產業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，并通過政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關信息。報送內容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經營信息和風險信息等。

　　第三十六條對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網站統(tǒng)一向社會公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實際情況，將區(qū)域內失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當方式予以公告。

　　發(fā)展改革部門會同有關部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券等。

　　第三十七條國家發(fā)展改革委在“信用中國”網站設立政府出資產業(yè)投資基金行業(yè)信用建設專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計和評估工作。

　　第六章政府出資產業(yè)投資基金的監(jiān)督管理

　　第三十八條國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門嚴格履行基金的信用信息監(jiān)管責任，建立健全政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產業(yè)投資基金績效評價制度，加快推進政府出資產業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，加強對政府出資產業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。

　　第三十九條對未登記的政府出資產業(yè)投資基金及其受托管理機構，發(fā)展改革部門應當督促其在二十個工作日內申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機構”，并以適當方式予以公告。

　　第四十條中央各部門及其直屬機構出資設立的產業(yè)投資基金的基金管理人應當于每個會計年度結束后四個月內，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度業(yè)務報告、經有資質的會計師事務所審計的年度財務報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

　　地方政府或所屬部門、直屬機構出資設立的產業(yè)投資基金的基金管理人應當于每個會計年度結束后四個月內，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的年度業(yè)務報告、經有資質的會計師事務所審計的年度財務報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

　　重大事項包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

　　第四十一條發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機”抽查，會同有關部門對政府出資產業(yè)投資基金進行業(yè)務指導，促進基金規(guī)范運作，有效防范風險�；鹩嘘P當事人應積極配合有關部門對政府出資產業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。

　　第四十二條對未按本辦法規(guī)范運作的政府出資產業(yè)投資基金及其基金管理機構、托管機構，發(fā)展改革部門可以會同有關部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當予以公告。

　　第四十三條建立政府出資產業(yè)投資基金重大項目稽察制度，健全政府投資責任追究制度。完善社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和媒體監(jiān)督。

　　第四十四條各級發(fā)展改革部門應當自覺接受審計、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責的，依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。